A exchange de criptomoedas Kraken, uma das maiores do mundo, está sendo alvo de uma investigação por parte da Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos, a SEC. Conforme reportou a Bloomberg em uma reportagem publicada na quarta-feira (8), o regulador dos EUA apura uma suposta venda de títulos não registrados pela plataforma de ativos digitais. Caso essa hipótese se confirme, seria uma violação às regras de valores mobiliários do país.
SEC investiga Kraken por emissão de títulos sem registro
Uma fonte familiarizada com o assunto disse à reportagem que a investigação está em estágio avançado. Portanto, pode culminar em um acordo entre as partes já nos próximos dias. A fonte não disse, no entanto, quais são os tokens ou ofertas da exchange que estão atraindo o escrutínio da SEC.
Vale ressaltar que uma eventual ação contra a Kraken pode acabar respingando na indústria cripto como um todo, que já está no centro das atenções desde que a FTX colapsou em novembro do ano passado, deixando um prejuízo bilionário e gerando muita desconfiança sobre a transparência das exchanges centralizadas (CEXs).
Além disso, um possível acordo entre a Kraken e a SEC pode pressionar outras empresas de cripto a fechar acordos com o regulador. A SEC já disse, de forma reiterada, que a maioria dos tokens oferecidos são títulos que devem estar sujeitos às regras da agência.
Em dezembro do ano passado, o presidente da SEC, Gary Gensler, disse à Bloomberg que “o caminho está ficando mais curto” para que as empresas de criptomoedas se registrem na agência de regulação.
As investigações da SEC podem não levar a nenhuma ação de fiscalização adicional. No entanto, pode resultar na aplicação de multas por parte da empresa e dos executivos por trás dela, bem como outras punições.
Kraken firmou acordo com OFAC por violar sanções
No ano passado, a Kraken também foi acusada de violar as sanções dos Estados Unidos contra o Irã. Como resultado dessas acusações, a exchange acabou firmando um acordo com o Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros do Tesouro (OFAC, na sigla em inglês). A exchange concordou em pagar o equivalente a R$ 1,8 milhão e investir pouco mais de R$ 500 mil no cumprimento das sanções.
A Kraken é uma exchange com sede em São Francisco e com operações globais. De acordo com dados do CoinGecko, a plataforma é a quarta maior exchange de criptomoedas, com volume diário de negociação de aproximadamente R$ 3,4 bilhões.