La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) acusó a la corredora Robinhood Markets Inc. de violar disposiciones federales de valores. Sin embargo, ambas partes llegaron a un acuerdo que pone fin a un proceso que llevaba casi un año en curso.
El regulador del mercado señaló que dos filiales de Robinhood vendieron activos sin licencia. Por su parte, la compañía argumentó que la SEC no tenía jurisdicción para emitir tal juicio.
Con este acuerdo, Robinhood se comprometió a pagar 43 millones de dólares en multas. Este tipo de resolución podría volverse más común con el cambio de administración en Estados Unidos, ya que el nuevo gobierno de Donald Trump asumirá el 20 de enero.
El precio de las acciones de Robinhood (HOOD) cerró la jornada del lunes con una caída del 1,2%, cotizando a 39,59 dólares.
Acuerdo entre Robinhood y la SEC
Según una publicación de la SEC, las entidades vinculadas a Robinhood violaron hasta diez disposiciones de valores. El regulador destacó que estas filiales aceptaron resolver las acusaciones mediante un acuerdo.
En los términos pactados, Robinhood pagará 43 millones de dólares, aunque no está claro si reconoce las acusaciones. Estas incluyen retrasos en la notificación de operaciones sospechosas y la falta de medidas adecuadas para prevenir el robo de identidad.
Robinhood, conocida por ofrecer operaciones bursátiles sin comisiones, también añadió criptomonedas a su plataforma, lo que provocó un aumento significativo en los precios de estos activos tras su inclusión.
“Es fundamental para los esfuerzos de la Comisión proteger a los inversores y garantizar la integridad de nuestros mercados que los corredores cumplan con sus obligaciones legales”, declaró Sanjay Wadhwa, director interino de la División de Ejecución de la SEC.
Contexto del caso
En 2024, la SEC, liderada por Gary Gensler, emitió un aviso (Wells Notice) contra Robinhood Crypto, la filial de activos digitales de la corredora. Este documento alegaba posibles violaciones de las leyes de valores en las listados de criptomonedas de Robinhood Crypto.
A pesar de ello, el regulador no presentó una demanda formal contra la compañía. El Wells Notice es un aviso preliminar que no garantiza la apertura de un proceso legal.
Desde entonces, Robinhood ha mantenido su actividad en el mercado de criptomonedas. Incluso surgieron rumores sobre la posibilidad de que Dan Gallagher, director jurídico de la plataforma, asumiera la dirección de la SEC bajo la nueva administración. Sin embargo, el presidente electo optó por Paul Atkins, un ejecutivo que apoya el sector de las criptomonedas.
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