Fundadores do Three Arrows Capital são proibidos de operar empresas em Singapura

‘A Autoridade Monetária de Singapura (MAS, na sigla em inglês) impôs uma proibição de nove anos aos executivos da Three Arrows Capital (3AC), Kyle Livingston Davies e Zhu Su. Como resultado, os dois executivos não poderão realizar qualquer atividade financeira no país até 2032.

As ordens de proibição (POs) entraram em vigor na última quarta-feira (13). Zhu Su e Kyle Davies ocuparam, respectivamente, os cargos de CEO e presidente do Three Arrows Capital. Após a falência do fundo, a dupla formou uma nova empresa, a OPNX, que negocia direitos de recebíveis de empresas que estão em recuperação judicial.

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Fundadores da Three Arrows Capital ‘banidos’

De acordo com a declaração, Zhu e Davies estão proibidos de exercer qualquer atividade regulamentada em Singapura. Além disso, nenhum deles poderá administrar, ocupar cargos de diretoria ou adquirir ações substanciais em qualquer empresa de serviços do mercado de capitais.

Em junho de 2022, a MAS moveu uma ação contra 3AC por fornecer informações falsas, negligenciando a comunicação de mudanças na diretoria e nas participações de Zhu e Davies. Outra negligência foi que o 3AC excedeu os ativos permitidos sob gestão para uma empresa de gestão de fundos registrada.

Em outras palavras, o fundo se alavancou além do limite que poderia de acordo com a lei de Singapura. Foi justamente a alavancagem que acelerou o processo de falência do 3AC, que tinha uma grande exposição ao token LUNA. Dessa forma, o colapso da rede Terra acelerou os problemas do fundo.

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O regulador afirma que o 3AC negligenciou a informação da MAS sobre a nomeação de um novo gestor de fundos. Esse gestor não se envolveu em atividades regulamentadas e não estabeleceu um risco adequado quadro de gestão. Mas o Three Arrows Capital também não reportou esses problemas.

Loo Siew Yee, diretor adjunto de Políticas, Pagamentos e Crime Financeiro, enfatizou a necessidade da alta administração na gestão de fundos estabelecer fortes medidas de gestão de risco para proteção dos investidores. Yee expressou ainda a grave preocupação da MAS relativamente ao flagrante desrespeito de Zhu e Davies pelos mandatos regulamentares.

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Impactos sobre a exchange

Meses após a falência do Three Arrows Capital, Davies e Zhu fundaram uma empresa chamada OPNX, registrada nas ilhas Seychelles. Essa empresa negocia direitos de recebíveis de outras companhias. Quem tem dinheiro a receber da FTX, por exemplo, pode vender esses direitos na OPNX e antecipar o recebimento, em troca de uma taxa cobrada pela exchange.

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Após o aviso de proibição da autoridade de Singapura, alguns estão pensando se isso impactará a OPNX ou não. Mas a decisão vale apenas para atividades sediadas em Singapura, portanto não deve afetar diretamente a OPNX.

No entanto, vale a pena notar que, em 16 de agosto, a OPNX e os seus fundadores foram multados em aproximadamente US$ 2,8 milhões pela Autoridade Reguladora de Ativos Virtuais (VARA) de Dubai. As multas decorrem principalmente de violações relacionadas aos padrões de marketing e publicidade estabelecidos pelo regulador.